從嚴(yán)監(jiān)管上市公司的信號正不斷釋放。2月23日，中國證監(jiān)會龍年首場新聞發(fā)布會以稽查執(zhí)法為主要發(fā)布內(nèi)容，披露更多上市公司嚴(yán)監(jiān)管舉措。同時，Choice數(shù)據(jù)顯示，截至2月25日，年初至今已有178家上市公司受到違規(guī)處罰，同比增長22.8%。
在業(yè)內(nèi)人士看來，這釋放出了維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益的嚴(yán)監(jiān)管信號。盡管目前尚未有IPO倒查10年的安排，但并不意味著放松監(jiān)管，而恰恰相反的是，上市公司將迎來更嚴(yán)格的監(jiān)管。一方面，進(jìn)一步加大對擬上市企業(yè)現(xiàn)場檢查比例，有望遏制“帶病闖關(guān)”現(xiàn)象，讓高質(zhì)量企業(yè)進(jìn)入資本市場；另一方面，加強(qiáng)對上市公司事中、事后監(jiān)管，重罰財務(wù)造假、欺詐發(fā)行行為，讓“監(jiān)守自盜”、以身試法的“關(guān)鍵少數(shù)”受教訓(xùn)、長記性，更好確保市場健康有序發(fā)展。
在龍年首場新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會相關(guān)部門負(fù)責(zé)人從持續(xù)加強(qiáng)IPO全鏈條把關(guān)，加大違法行為打擊力度，嚴(yán)厲打擊操縱市場和內(nèi)幕交易，加大執(zhí)法力度、豐富懲戒手段，提高執(zhí)法透明度、做到執(zhí)法零容忍等多個方面，詳細(xì)闡述了證監(jiān)會下階段稽查執(zhí)法的具體舉措。
針對上市公司IPO監(jiān)管，證監(jiān)會首席風(fēng)險官、發(fā)行司司長嚴(yán)伯進(jìn)強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會系統(tǒng)堅(jiān)持以投資者為本，從嚴(yán)審核擬上市企業(yè)，對違法違規(guī)、侵害投資者利益的行為嚴(yán)懲不貸，用監(jiān)管的威懾力讓企業(yè)不敢“帶病闖關(guān)”，從源頭上提升上市公司質(zhì)量。
在業(yè)內(nèi)人士看來，“申報即擔(dān)責(zé)”將進(jìn)一步落到實(shí)處，“一查就撤”休想“一走了之”，“帶病闖關(guān)”將難逃重罰。只要提交了IPO申請，企業(yè)就需要為自己的行為負(fù)責(zé)，如有違法違規(guī)行為，監(jiān)管將會重拳打擊。
已有上市未成反被重罰超千萬的案例出現(xiàn)。近日，證監(jiān)會對上海思爾芯申請科創(chuàng)板首發(fā)上市過程中欺詐發(fā)行違法行為作出行政處罰，合計(jì)罰沒1650萬元。該案也是新證券法實(shí)施以來，發(fā)行人在提交申報材料后、未獲注冊前，證監(jiān)會查辦的首例欺詐發(fā)行案件。
南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長田利輝表示，這釋放出了“重信披、零容忍、嚴(yán)監(jiān)管”的重要監(jiān)管信號，為擬上市企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)敲響了警鐘。證監(jiān)會此次對思爾芯的處罰，顯示出監(jiān)管“長牙帶刺”的特點(diǎn)，展示了其全面加強(qiáng)金融監(jiān)管的工作方向，還體現(xiàn)了保護(hù)投資者利益的決心。
除了在審的擬上市企業(yè)，已上市的企業(yè)也受到證監(jiān)會持續(xù)嚴(yán)格監(jiān)管。Choice數(shù)據(jù)顯示，截至2月25日，今年以來已有178家上市公司受到違規(guī)處罰，同比增長22.8%。
證監(jiān)會官網(wǎng)近日還披露了6份行政處罰書，涉及內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為，共有11人被罰，被罰沒資金合計(jì)超過1.2億元。其中，有通過操縱手段制造交易活躍假象，誤導(dǎo)和欺騙投資者，被處以8300余萬元罰沒款的；有上市公司實(shí)控人伙同他人操縱本公司股票，被處以800萬元的罰款；還有通過親屬、同學(xué)、朋友等不同關(guān)系鏈獲取內(nèi)幕信息后實(shí)施內(nèi)幕交易，被處以2700萬元罰沒款的。
在開源證券非銀金融行業(yè)首席研究員高超看來，春節(jié)后，監(jiān)管部門對市場參與者嚴(yán)監(jiān)管并加大處罰力度，釋放強(qiáng)監(jiān)管信號，利于恢復(fù)投資者信心，利好資本市場健康發(fā)展。
上海證券報記者獲悉，下一步證監(jiān)會將更加聚焦欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、違規(guī)占用擔(dān)保、違規(guī)減持、擅自改變募集資金用途等違法違規(guī)行為；密切盯防并嚴(yán)厲打擊操縱市場、內(nèi)幕交易等影響市場正常秩序的違法行為；不讓造假者“瞞天過?！薄懊苫爝^關(guān)”，對于上市公司實(shí)控人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”違規(guī)占用擔(dān)保等“監(jiān)守自盜”行為，讓其“人財兩空”；堅(jiān)持對中介機(jī)構(gòu)“一案雙查”，督促、警示“看門人”歸位盡責(zé)等。
專家表示，在零容忍和嚴(yán)監(jiān)管的態(tài)勢下，上市公司質(zhì)量和投資價值有望實(shí)現(xiàn)“雙提升”，從而進(jìn)一步增強(qiáng)投資者獲得感。通過從嚴(yán)審核擬上市企業(yè)和持續(xù)嚴(yán)格監(jiān)管，能夠增強(qiáng)市場透明度和投資者信心；嚴(yán)厲打擊財務(wù)造假、操縱市場、內(nèi)幕交易等違法行為，有效保護(hù)投資者的合法權(quán)益，將增強(qiáng)市場的公平性和公正性。隨著上市公司質(zhì)量不斷提升，市場結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)效能也將不斷提升。
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