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[前言]“被調(diào)查產(chǎn)品”（Product Under Consideration）是反傾銷實踐中一個非常重要的概念，是反傾銷立案首先要解決的問題，也是在調(diào)查、裁定、措施執(zhí)行、復(fù)審等反傾銷程序中的各個階段，都有可能會遇到的一個問題。然而，WTO《反傾銷協(xié)議》及各主要成員的反傾銷立法中，均未就被調(diào)查產(chǎn)品問題做出明確規(guī)定，而是交由各國主管機(jī)關(guān)根據(jù)個案情況自由裁量。本文圍繞世貿(mào)反傾銷協(xié)議的相關(guān)條款及主要成員在界定被調(diào)查產(chǎn)品問題上的實踐，結(jié)合多哈回合反傾銷規(guī)則談判對該問題的討論情況，對如何界定被調(diào)查產(chǎn)品范圍問題進(jìn)行了研究，希望能夠?qū)ξ覀兊膶嶋H工作起到一些借鑒作用。

　　被調(diào)查產(chǎn)品問題是反傾銷實踐中重要問題之一，無論是程序規(guī)則還是實體要求，反傾銷均首先圍繞被調(diào)查產(chǎn)品問題展開。準(zhǔn)確地說，被調(diào)查產(chǎn)品，是指反傾銷立案后，在調(diào)查機(jī)關(guān)確定的調(diào)查期內(nèi)原產(chǎn)于被控傾銷出口國（地區(qū)）的進(jìn)口產(chǎn)品。

　　關(guān)于WTO《反傾銷協(xié)議》的相關(guān)規(guī)定

　　關(guān)于被調(diào)查產(chǎn)品以及如何定義被調(diào)查產(chǎn)品的問題，WTO《反傾銷協(xié)議》沒有做出明確的規(guī)定。協(xié)議在這個問題上采取了回避的做法，交由反傾銷調(diào)查的發(fā)起機(jī)關(guān)根據(jù)個案的實際情況來界定所要“反”的產(chǎn)品。目前雖然協(xié)議缺乏對被調(diào)查產(chǎn)品問題處理的有效約束，但并未完全回避這個問題，協(xié)議的相關(guān)條款可以為我們提供解決界定被調(diào)查產(chǎn)品問題的一些線索。

　?。ㄒ唬╆P(guān)于協(xié)議第2.1條的“一產(chǎn)品（aproduct）”。該條的主旨是定義傾銷的基本概念,其中規(guī)定了傾銷所指的對象為“一產(chǎn)品”。對此，可以引申理解為某個產(chǎn)品（one single product）或某一種類的產(chǎn)品（one type/model of product）。

　　（二）關(guān)于協(xié)議第2.6條的“同類產(chǎn)品（like product）”和被調(diào)查產(chǎn)品（product under consideration）。該條的主旨是確定同類產(chǎn)品，同類產(chǎn)品作為被調(diào)查產(chǎn)品的鏡像，它為調(diào)查機(jī)關(guān)界定被調(diào)查產(chǎn)品提供了一些幫助，在已知同類產(chǎn)品的情況下，反向確定被調(diào)查產(chǎn)品。

　?。ㄈ╆P(guān)于協(xié)議第5.2條第（ii）項規(guī)定申請書的內(nèi)容應(yīng)包含的“被控傾銷產(chǎn)品的完整描述（a complete description of the allegedly dumped product）。然而，協(xié)議并未就如何描述產(chǎn)品做進(jìn)一步規(guī)定。

　　各主要成員的立法與實踐

　?。ㄒ唬┟绹绹?930關(guān)稅法》中未就如何定義被調(diào)查產(chǎn)品問題進(jìn)行規(guī)定，也沒有提出描述被調(diào)查產(chǎn)品時所適用的具體標(biāo)準(zhǔn)。在1998年公布的《反傾銷手冊》中有關(guān)“調(diào)查范圍”部分，提到了該問題的處理原則及基本思路。通常情況下，美商務(wù)部要根據(jù)個案的具體情況對調(diào)查范圍（即被調(diào)查產(chǎn)品）進(jìn)行定義和描述。

　　1.基本做法。根據(jù)美商務(wù)部的實踐，被調(diào)查產(chǎn)品可以為“一類”或“一組”產(chǎn)品，一起調(diào)查只能針對一類或一組產(chǎn)品。

　　通常情況下，美商務(wù)部的調(diào)查范圍與國內(nèi)申請人申請調(diào)查的產(chǎn)品保持一致。如調(diào)查范圍包括兩種或兩種以上的產(chǎn)品，美商務(wù)部一般通過對以下五項特征的描述來界定產(chǎn)品：（1）產(chǎn)品一般特性;

　?。?）最終用戶的期望值;（3）產(chǎn)品銷售渠道;（4）產(chǎn)品最終用途;（5）產(chǎn)品廣告或展示方式。美商務(wù)部在確定調(diào)查范圍時，產(chǎn)品物理特征的不同是區(qū)別被調(diào)查產(chǎn)品與其他種類產(chǎn)品的主要因素，但不是唯一因素。美商務(wù)部要對上述五項特征綜合進(jìn)行考慮，以求在產(chǎn)品組別中找到明晰的分界線。

　　2.產(chǎn)品定義中包含以下內(nèi)容：（1）關(guān)于特征描述。該特征包括了產(chǎn)品名稱、物理特征，如外觀、質(zhì)量、長度、寬度、厚度等、加工方式、內(nèi)在特征、展示特點、主要用途等。

　?。?）關(guān)于產(chǎn)品的排除問題。如需要將某些種類產(chǎn)品排除在調(diào)查范圍之外，且能清晰地界定這部分產(chǎn)品，美商務(wù)部一般都會在立案公告或裁決中通過產(chǎn)品描述明確將其排除。

　?。?）與關(guān)稅稅則的關(guān)系問題。美商務(wù)部通常會在立案公告中會列明被調(diào)查產(chǎn)品歸在的關(guān)稅稅則號。同時，美商務(wù)部指出，列明的關(guān)稅稅則是為方便及通關(guān)目的而設(shè)的，對上述調(diào)查范圍的書面描述具有決定性。

　　（4）關(guān)于評論及評論期。如在立案審查時對被調(diào)查的產(chǎn)品范圍沒有十分把握，美商務(wù)部會在立案后給予相關(guān)利害關(guān)系方評論的機(jī)關(guān)，并要求評論在一定期限內(nèi)提交，供其在初裁時調(diào)整產(chǎn)品范圍參考。

　?。ǘW盟與美商務(wù)部的做法相似，歐委會開啟反傾銷程序的前提，是要分析所要調(diào)查的產(chǎn)品是否為同一產(chǎn)品（one single product），分析的結(jié)果最終落腳于對被調(diào)查產(chǎn)品的描述上。

　　1.適用標(biāo)準(zhǔn)。實踐中，歐委會判斷調(diào)查對象是否為同一產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)包括以下幾方面：（1）基本物理、技術(shù)和化學(xué)特征。通常使用的判定公式是產(chǎn)品之間在特征和技術(shù)等方面沒有實質(zhì)的不同，這項標(biāo)準(zhǔn)是歐委會在實踐中首先適用的標(biāo)準(zhǔn)。（2）相似最終用途。這是指“基本上具有相同的最終用途或在不同型號/類型的產(chǎn)品間不存在用途上的實質(zhì)不同”。這項標(biāo)準(zhǔn)是歐委會在實踐中第二層次考慮的標(biāo)準(zhǔn)。（3）其他標(biāo)準(zhǔn)：A.產(chǎn)品相互替代性；B.產(chǎn)品間的競爭關(guān)系。二者的適用往往是在基本特征和相似用途已基本成立的情況下，為支持或增強(qiáng)上述兩項標(biāo)準(zhǔn)說理的可信度而出現(xiàn)，它們不能單獨作為認(rèn)定某些產(chǎn)品為“同一產(chǎn)品”的因素。（4）無關(guān)因素。歐委會在界定被調(diào)查產(chǎn)品時，一般不會考慮以下因素：A.生產(chǎn)工藝（Production Process）的不同。B.包裝（Packing）的不同。C.品質(zhì)（Grade）的不同。D.關(guān)稅稅則號。

　　2.一些特殊情況的處理。（1）關(guān)于不同種類/型號（TYPES/MODELS）的產(chǎn)品問題。不同種類/型號的產(chǎn)品能否放在同一調(diào)查程序中，取決于這些不同種類/型號的產(chǎn)品是否具有相同或相似的基本物理特征和用途。

　?。?）關(guān)于產(chǎn)成品（Finished Products）與半成品（Semi-finishedProducts）的問題。產(chǎn)成品與半成品產(chǎn)品能否放在同一調(diào)查程序中，依然取決于這些產(chǎn)品是否具有相同或相似的基本物理特征和用途。

　?。?）關(guān)于產(chǎn)成品（Finished Products）與主要零部件（Key Components）的問題。在歐盟反傾銷實踐中，有相當(dāng)多的案件將產(chǎn)成品與主要零部件作為同一產(chǎn)品進(jìn)行調(diào)查并實施措施。這些案件所涉產(chǎn)品基本為技術(shù)含量相對較高的工業(yè)品和消費者產(chǎn)品，基本理由是，這些了零部件可以進(jìn)口到歐盟后進(jìn)行組裝，最終形成產(chǎn)成品。因此將調(diào)查和做事延展至主要零部件，可以堵住今后措施可能被規(guī)避的漏洞。

　?。?）關(guān)于產(chǎn)成品（Finished Products）與中間品（Intermediate Products）的問題。這個問題相對較復(fù)雜，歐委會一般不會將對產(chǎn)成品與主要零部件的處理方法適用于產(chǎn)成品與中間品。

　?。ㄈ┘幽么蠹幽么蟮淖龇ㄅc美國類似。加對被調(diào)查產(chǎn)品的定義通常會包括：產(chǎn)品名稱、產(chǎn)品的基本描述、用途及產(chǎn)品范圍排除等部分。

　　（四）印度印度的做法也是以產(chǎn)品的物理特征描述為基本定義，相對較簡單，并輔以關(guān)稅稅則號。

　　關(guān)于關(guān)稅稅則號的描述，印商工部會指出，所列稅則為申請人提出的，并且該稅則僅為明確之目的，對調(diào)查范圍沒有拘束力。

　　我國的立法及實踐（一）我國關(guān)于被調(diào)查產(chǎn)品問題的相關(guān)規(guī)定我國《反傾銷條例》沒有就如何定義被調(diào)查產(chǎn)品做出明確規(guī)定。《反傾銷調(diào)查立案暫行規(guī)則》中對進(jìn)口產(chǎn)品描述的規(guī)定，細(xì)化了被調(diào)查產(chǎn)品描述應(yīng)包括的內(nèi)容，但依此還是不能完全解決如何定義被調(diào)查產(chǎn)品的問題?！渡虅?wù)部關(guān)于反傾銷產(chǎn)品范圍調(diào)整程序的暫行規(guī)則》也是《反傾銷條例》的配套規(guī)章之一，雖然在程序上屬于調(diào)查和裁定過程中“事后”對產(chǎn)品范圍問題進(jìn)行修正，與定義被調(diào)查產(chǎn)品時存在一定時間差，但該規(guī)則的相關(guān)規(guī)定對定義被調(diào)查產(chǎn)品提供了更加鮮明的指示。該規(guī)則第六條規(guī)定，提起產(chǎn)品范圍調(diào)整的“申請書應(yīng)包括以下內(nèi)容：……；（三）申請調(diào)查產(chǎn)品的詳細(xì)描述和說明。產(chǎn)品按如下順序依次描述：稅則號、物理特征、化學(xué)特性等，描述至能夠體現(xiàn)該產(chǎn)品的唯一性和排他性；上述描述方式無法體現(xiàn)該產(chǎn)品唯一性和排他性時，需詳細(xì)說明產(chǎn)品的用途；……”。該條實際上規(guī)定了如何定義申請產(chǎn)品范圍調(diào)整的產(chǎn)品的問題，它分兩個層次：一是依產(chǎn)品特征進(jìn)行；二是依用途進(jìn)行，判定標(biāo)準(zhǔn)為唯一性和排他性。我們知道，申請范圍調(diào)整的產(chǎn)品是以被調(diào)查進(jìn)口為參照物的，既然申請范圍調(diào)整依照這種方式去定義產(chǎn)品，那么是否可以得出，作為參照物的被調(diào)查產(chǎn)品是否也要按照這種方式去定義，否則在二者進(jìn)行比較時就會發(fā)生邏輯混亂。這種根據(jù)法條進(jìn)行的法理推斷如站得住腳，那么被調(diào)查產(chǎn)品的定義就要包括基本物化特征、關(guān)稅稅則號、用途等項。當(dāng)然這僅是推斷，法律上并未這樣規(guī)定。

　?。ǘ┪覈膶嵺`我國通常要根據(jù)個案的具體情況通過產(chǎn)品描述來界定被調(diào)查產(chǎn)品范圍，這種做法與美歐等成員類似。

　　1.關(guān)于產(chǎn)品描述產(chǎn)品描述一般要包括產(chǎn)品名稱（中英文）、物理特征、化學(xué)特性、主要用途、稅則號等指標(biāo)。有的案件中，還要包括產(chǎn)品生產(chǎn)的主要原材料、簡要生產(chǎn)流程等。涉及化學(xué)品的案件，產(chǎn)品一般要通過化學(xué)分子式和結(jié)構(gòu)式來界定。有時某一項指標(biāo)就可界定產(chǎn)品范圍，有時要通過綜合考慮才可完成界定。

　　2.在有的案件中，調(diào)查機(jī)關(guān)會通過規(guī)格界定來縮小案件調(diào)查的范圍。如呋喃酚案的產(chǎn)品規(guī)格描述為：

　　“一般為呋喃酚主含量≥98%，水分含量；含量≤0.1%，但根據(jù)客戶的不同要求，呋喃酚含量和水分回有所不同?！?

　　3.有的案件中，調(diào)查機(jī)關(guān)會通過型號排除的方式將某些產(chǎn)品排除在調(diào)查范圍之外。如光纖案中，立案公告明確：“被調(diào)查產(chǎn)品在中華人民共和國海關(guān)2002年進(jìn)口稅則號為90011000項下的非色散位移單模光纖，或G652單模光纖，不包括該稅則號項下的其他型號的光纖以及光導(dǎo)纖維束及光纜。”

　　4.調(diào)查機(jī)關(guān)通常會將產(chǎn)品所在的進(jìn)口稅則號作為界定調(diào)查范圍的因素之一。

　　WTO反傾銷規(guī)則談判相關(guān)提案自2002年初啟動反傾銷規(guī)則談判以來，各成員就被調(diào)查產(chǎn)品問題已提出了多項提案?？傮w上看，多數(shù)成員認(rèn)為協(xié)議中缺乏對被調(diào)查產(chǎn)品范圍的界定，協(xié)議應(yīng)對此問題進(jìn)行澄清和修改。然而如何修改、采用何種方法進(jìn)行修改，各方分歧較大。

　?。ㄒ唬┌臀鞯瘸蓡T的提案（TN/RL/GEN/50）該提案的主要內(nèi)容是要求調(diào)查機(jī)關(guān)在立案時，應(yīng)依競爭條件對被調(diào)查產(chǎn)品范圍進(jìn)行界定，否則不能開啟調(diào)查。提案方此前曾提出通過物理性質(zhì)、最終用戶、分銷渠道等指標(biāo)來確定被調(diào)查范圍，在此基礎(chǔ)上建議引入累積評估中的同等競爭條件的概念。該競爭條件包含產(chǎn)品的物理特征（具體包括技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量）和市場特征（具體包括最終用途、可替代性、價格水平和分銷渠道）。同一地理市場和進(jìn)入同一地理市場的時間問題，也應(yīng)成為判定是否具有同等競爭條件的因素。

　　除個別成員認(rèn)為現(xiàn)行協(xié)議不存在問題，無需進(jìn)行修改外，多數(shù)成員對該提案提出的在立案時就明確被調(diào)查產(chǎn)品并通過列舉物理特征、用途等指標(biāo)來界定被調(diào)查產(chǎn)品范圍的建議表示支持，但不贊同在立案審查階段就引入競爭條件的概念，認(rèn)為該概念與產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查中的累積評估聯(lián)系緊密，在此階段進(jìn)行考量并不適當(dāng)；同時競爭條件的內(nèi)容較寬泛，調(diào)查機(jī)關(guān)在立案階段所掌握的信息有限，無法令其就競爭條件進(jìn)行比較。關(guān)于競爭條件中關(guān)于物理特征和市場特征的分類及評估問題，各成員對這種分類方法以及操作中先后次序和重要程度的看法不一。一些成員認(rèn)為二者應(yīng)同時考慮，無輕重合次序上差別，在某些案件中考察產(chǎn)品的市場特征對于界定被調(diào)查產(chǎn)品十分重要；而另一些成員則表示在立案階段首先應(yīng)考慮物理特征、化學(xué)特性和技術(shù)特性，其次再考慮產(chǎn)品的可替代性、最終用途等，前者比后者更重要。多數(shù)成員對地理市場和進(jìn)入地理市場的時間問題表示不甚理解，認(rèn)為將該二因素納入界定被調(diào)查產(chǎn)品范圍，會使問題復(fù)雜化。

　?。ǘ┘幽么蟮奶岚福═N/RL/GEN/73）加拿大提案的主要內(nèi)容是要求調(diào)查機(jī)關(guān)在立案時必須要對被調(diào)查產(chǎn)品進(jìn)行定義；如在立案時或調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)被調(diào)查的產(chǎn)品中明顯包含另一種不同產(chǎn)品，則需開啟新的調(diào)查，分別進(jìn)行裁決。加提案并未涉及如何界定被調(diào)查產(chǎn)品，而是將的重點落腳在判定被調(diào)查產(chǎn)品中是否存在兩個以上的不同產(chǎn)品的實體標(biāo)準(zhǔn)上以及隨后的處理方法，其目的是盡可能縮小被調(diào)查產(chǎn)品的范圍，如零部件、半成品、中間產(chǎn)品與產(chǎn)成品混同進(jìn)行立案調(diào)查的情況將被視為不合理的。

　　多數(shù)成員表示對該提案的概念和主旨不存在理解上的困難，但提案涉及的操作性問題提出質(zhì)疑，如如何確定不同產(chǎn)品、如何針對不同產(chǎn)品分別進(jìn)行調(diào)查、分別調(diào)查只適用傾銷部分還是包括損害部分、如何對可替代性進(jìn)行量化等。一些成員認(rèn)為該建議針對不同的產(chǎn)品重新啟動調(diào)查程序，包括重新進(jìn)行申請資格審查、發(fā)放問卷等，會使遲滯調(diào)查進(jìn)程。一些成員指出，可直接采取排出部分被調(diào)查產(chǎn)品的方法來解決該問題。某些發(fā)展中成員擔(dān)心，建議會加重調(diào)查機(jī)關(guān)的負(fù)擔(dān)。對于提案中提到的通過考察產(chǎn)品的物理特征和市場特征來判定是否存在不同的產(chǎn)品，各成員均表示贊同，但如同巴西等提案，各成員認(rèn)為應(yīng)將二者的適用進(jìn)一步有所解釋，否則可能使問題復(fù)雜化。

　?。ㄈ┲袊愀鄣奶岚福═N/RL/GEN/78）香港在加拿大提案的基礎(chǔ)上，建議對協(xié)議第5條做如下修改：由于香港提案是在加拿大提案的基礎(chǔ)上提出的，因此其主旨與加提案的主旨基本相同，但在具體表述上有所不同。香港提案也要求調(diào)查機(jī)關(guān)在立案時必須要對被調(diào)查產(chǎn)品進(jìn)行定義；在進(jìn)行被調(diào)查產(chǎn)品內(nèi)部比較時，引入了特征“極為相似”的概念，即在立案時或調(diào)查過程中調(diào)查涉及了兩種以上在特征上非極為相似的產(chǎn)品時，則需開啟新的調(diào)查，并就申請人資格、傾銷、損害分別進(jìn)行裁決。

　　一些成員對該提案在判定被調(diào)查產(chǎn)品內(nèi)存在不同產(chǎn)品時引入相似產(chǎn)品的判斷標(biāo)準(zhǔn)表示質(zhì)疑，認(rèn)為二者盡管相關(guān)聯(lián)，但屬于不同概念，提案語言可能會增加協(xié)議的模糊之處；另外，如何解釋“distinct”一詞的含義、操作中如何把握，提案中沒有進(jìn)一步解釋，這有可能造成操作中適用尺度不一得情況。關(guān)于分別裁決，除針對加拿大提案所提出的問題外，一些成員還香港提案中增加的對申請人資格（standing）重新審查并裁決的建議提出了看法，認(rèn)為該問題與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和國內(nèi)同類產(chǎn)品相關(guān)，與國外出口商并無關(guān)聯(lián)，同時對協(xié)議引入新的詞語可能會增加調(diào)查機(jī)關(guān)的責(zé)任表示擔(dān)憂。多數(shù)成員贊同，如調(diào)查范圍因此而發(fā)生變化，應(yīng)該在程序上有所體現(xiàn)，如發(fā)布變更公告等。有的成員還提及了零部件排除的問題，但未進(jìn)行深入討論，各成員提議在討論反規(guī)避問題時進(jìn)行討論。由于提案方放棄了建議中的地理市場的概念及表述，成員未就該問題進(jìn)行討論。

　　對我國反傾銷調(diào)查中界定被調(diào)查產(chǎn)品工作的相關(guān)建議

　　根據(jù)我國以往的實踐并參照各國成熟做法，在界定被調(diào)查產(chǎn)品范圍的問題上，建議我國調(diào)查機(jī)關(guān)遵循以下一些原則：（一）堅持目前以產(chǎn)品物化特征為主、輔以產(chǎn)品相關(guān)市場特征（如可替代性、競爭性等）的界定產(chǎn)品的做法，二者之間在適用上具有先后次序；（二）盡可能縮小被調(diào)查產(chǎn)品的范圍，以降低反傾銷立案對貿(mào)易可能造成的影響；（三）在不違反保密義務(wù)的前提下，可借助包括公開出版物、詢問專家等方式，盡可能在立案階段將被調(diào)查產(chǎn)品界定清楚；（四）在確定存在排除在調(diào)查范圍的產(chǎn)品的情況下，可在立案公告予以明確；（五）盡量在立案時不要涉及產(chǎn)品的型號及規(guī)格的細(xì)化問題，可將此問題留予調(diào)查階段解決；（六）如被調(diào)查產(chǎn)品與我進(jìn)口稅則一一對應(yīng)，則稅則號可為界定產(chǎn)品的因素之一；如無法對應(yīng)，則可參照其他國家得做法，以產(chǎn)品描述為主，稅則僅為參考；（七）加強(qiáng)與海關(guān)的溝通，可通過建立相關(guān)工作機(jī)制共同完成產(chǎn)品界定；（八）盡量避免將產(chǎn)成品與半成品、零部件、中間產(chǎn)品混在同一起調(diào)查中；如申請人提出如此申請，則可考慮分別開啟調(diào)查；（九）如產(chǎn)品界定問題確十分復(fù)雜，局限于立案階段獲取信息的有限性，可在立案時對調(diào)查范圍進(jìn)行靈活界定，同時充分發(fā)揮立案后評論期的作用，在該階段明晰產(chǎn)品范圍。

信息來源：國際商報