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內(nèi)容摘要：以WTO《反傾銷協(xié)定》為參照標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)考慮到反傾銷調(diào)查案件中利害關(guān)系方的意見(jiàn)，我國(guó)反傾銷實(shí)踐在透明度以及損害與因果關(guān)系認(rèn)定等方面還存在一定的不足，需要加以相應(yīng)的完善。

　　從法律角度來(lái)說(shuō)，我國(guó)反傾銷調(diào)查機(jī)關(guān)對(duì)調(diào)查的啟動(dòng)、初裁、終裁和復(fù)審基本符合我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)以及WTO《反傾銷協(xié)定》的要求，從而具有相當(dāng)?shù)暮戏ㄐ浴２贿^(guò)，以WTO《反傾銷協(xié)定》為參照標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)考慮到反傾銷調(diào)查案件中利害關(guān)系方的意見(jiàn)，我們可以發(fā)現(xiàn)，我國(guó)的反傾銷實(shí)踐仍然存在一定的不足，需要加以不斷的完善。由于篇幅所限，本文只選取其中兩個(gè)重要的問(wèn)題加以簡(jiǎn)要的探討。

　　一般性問(wèn)題：透明度要求

　　在WTO《反傾銷協(xié)定》框架下，透明度原則主要是指調(diào)查機(jī)關(guān)應(yīng)采取有效措施，披露、公布反傾銷程序中的有關(guān)信息、資料和決定（包括反傾銷調(diào)查的啟動(dòng)、臨時(shí)和最終反傾銷決定、復(fù)審結(jié)果等），并對(duì)這些信息、資料和決定進(jìn)行解釋和說(shuō)明，確保反傾銷程序的利害關(guān)系方能充分、及時(shí)地得到有關(guān)信息，使他們有機(jī)會(huì)為自己的利益提出主張和提供抗辯。這是確保反傾銷調(diào)查以及復(fù)審得以公平、公開(kāi)和公正實(shí)施的前提條件。

　　透明度要求在WTO《反傾銷協(xié)定》框架下具有重要的意義，因?yàn)閺姆磧A銷程序的本質(zhì)上講，當(dāng)事各方存在嚴(yán)重的信息不對(duì)稱，也就是說(shuō)，外國(guó)被訴企業(yè)往往在有關(guān)信息的了解和獲取程度上要劣于進(jìn)口國(guó)申訴企業(yè)和反傾銷調(diào)查機(jī)關(guān)。這種信息不對(duì)稱主要體現(xiàn)在：其一，被訴企業(yè)對(duì)進(jìn)口國(guó)的反傾銷法及國(guó)內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)等相關(guān)信息了解上處于被動(dòng)地位；其二，被訴企業(yè)對(duì)進(jìn)口國(guó)調(diào)查機(jī)關(guān)的裁決信息的掌握上也處于不利地位。因此，為了確保利害關(guān)系方（尤其是外國(guó)被訴企業(yè)）有充分的機(jī)會(huì)和適當(dāng)?shù)耐緩搅私夥磧A銷程序的整個(gè)過(guò)程，并據(jù)此提出自己的意見(jiàn)，以維護(hù)自己的合法權(quán)益，反傾銷案件的信息披露和公開(kāi)就尤為重要。

　　為了在制度安排上確保反傾銷程序的透明度，保證反傾銷調(diào)查的公開(kāi)、公平與公正，我國(guó)在“入世”后不久就專門(mén)頒布了《反傾銷調(diào)查信息披露暫行規(guī)則》和《反傾銷調(diào)查公開(kāi)信息查閱暫行規(guī)則》。前者要求調(diào)查機(jī)關(guān)“在反傾銷調(diào)查過(guò)程中向提供信息的利害關(guān)系方告知在裁定該利害關(guān)系方的傾銷及傾銷幅度時(shí)所采用的基本數(shù)據(jù)、信息、證據(jù)及理由的程序”，信息披露的種類包括“初裁決定公布后的披露、實(shí)地核查結(jié)果的披露和終裁決定作出前的披露，”同時(shí)還包括復(fù)審。該暫行規(guī)則還規(guī)定了信息披露的具體內(nèi)容、方式；后者則要求調(diào)查機(jī)關(guān)應(yīng)提供必要的途徑，使“與反傾銷案件有關(guān)的利害關(guān)系方到指定的地點(diǎn)查找、閱覽、抄錄并復(fù)印其他利害關(guān)系方就該案件所提交的非保密的信息和材料”。該暫行規(guī)則同時(shí)還規(guī)定了公開(kāi)信息的內(nèi)容以及利害關(guān)系方查閱的方式。

　　雖然我國(guó)反傾銷程序的透明度有了制度性保障，但是實(shí)踐中仍然存在一些問(wèn)題，并引發(fā)了其他成員方的不滿。在WTO第一次針對(duì)我國(guó)貿(mào)易政策與實(shí)踐的過(guò)渡期審議中，美國(guó)認(rèn)為中方未通過(guò)有效的途徑將非機(jī)密信息向利害關(guān)系方和公眾進(jìn)行公布。另外，調(diào)查機(jī)關(guān)很少或甚至沒(méi)有披露其分析和作出決定的過(guò)程。美國(guó)希望中國(guó)改進(jìn)其反傾銷程序的透明度。①筆者以為，與其他WTO成員方（如美國(guó)）的反傾銷裁定相比，我國(guó)反傾銷裁定確實(shí)一定程度上存在內(nèi)容比較簡(jiǎn)單、信息披露不夠的問(wèn)題。這一問(wèn)題主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：其一，國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人的資格問(wèn)題。調(diào)查機(jī)關(guān)通常在立案公告、反傾銷初裁和終裁中簡(jiǎn)單地指出申請(qǐng)人的總產(chǎn)量已占了國(guó)內(nèi)相同或者類似產(chǎn)品全部總產(chǎn)量的大部分或50%以上，有資格代表國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)提出申請(qǐng)，但沒(méi)有披露更加詳細(xì)的信息，例如國(guó)內(nèi)總產(chǎn)量以及提出申請(qǐng)的企業(yè)的總產(chǎn)量等，這有可能影響反傾銷調(diào)查的啟動(dòng)本身的正當(dāng)性與合法性，引起被訴企業(yè)的不滿。在“對(duì)原產(chǎn)于韓國(guó)、俄羅斯、烏克蘭和哈薩克斯坦的冷軋板卷反傾銷調(diào)查案”中，被訴企業(yè)烏克蘭扎波羅日鋼鐵股份有限公司對(duì)初裁決定提出了若干意見(jiàn)，認(rèn)為未在公告中公布或者以其他方式披露有關(guān)必要的數(shù)據(jù)，如國(guó)內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)總數(shù)、國(guó)內(nèi)總產(chǎn)量、申請(qǐng)企業(yè)總產(chǎn)量等。因?yàn)檫@些數(shù)據(jù)并非涉及任何利害關(guān)系方的個(gè)別保密資料，適當(dāng)?shù)呐恫⒉粫?huì)對(duì)有關(guān)利害關(guān)系方的利益造成損害，而且可以對(duì)確定申請(qǐng)人的資格起到證據(jù)性作用。②但我們看到，調(diào)查機(jī)關(guān)并沒(méi)有在終裁中給予進(jìn)一步的說(shuō)明或以其他方式披露信息；其二，傾銷認(rèn)定問(wèn)題。在進(jìn)行傾銷認(rèn)定時(shí)，我國(guó)調(diào)查機(jī)關(guān)通常只是簡(jiǎn)單闡述正常價(jià)值、出口價(jià)格以及相互比較的方法，但對(duì)具體的數(shù)據(jù)如何獲得、正常價(jià)值的具體判斷標(biāo)準(zhǔn)（例如關(guān)聯(lián)企業(yè)、正常貿(mào)易過(guò)程的認(rèn)定方法）包括哪些、到底如何進(jìn)行具體的計(jì)算并沒(méi)有或很少進(jìn)行詳細(xì)的說(shuō)明。例如，在“對(duì)產(chǎn)自韓國(guó)、日本、美國(guó)和芬蘭的進(jìn)口銅版紙反傾銷”案中，被訴企業(yè)日本制紙株式會(huì)社認(rèn)為，初裁決定中認(rèn)定的該公司23.89%的傾銷幅度，沒(méi)有根據(jù)WTO《反傾銷協(xié)定》以及中國(guó)反傾銷法律的要求，作出詳盡完整的披露，包括正常價(jià)值、出口價(jià)格和傾銷幅度的計(jì)算方法。③在“對(duì)原產(chǎn)于歐盟的進(jìn)口鄰苯二酚反傾銷調(diào)查”案中，被訴企業(yè)法國(guó)羅地亞有機(jī)化工股份有限公司對(duì)初裁決定的信息披露表示不滿。它認(rèn)為：初裁披露對(duì)傾銷幅度的計(jì)算方法作了大概描述，但是有些非常重要的細(xì)節(jié)對(duì)全面核對(duì)計(jì)算的準(zhǔn)確性十分必要，但在初裁披露中沒(méi)有提供。5我們看到，在兩個(gè)案件的終裁中調(diào)查機(jī)關(guān)同樣也沒(méi)有進(jìn)行完整的披露，我們?cè)诮K裁中還是無(wú)法了解正常價(jià)值、出口價(jià)格和傾銷幅度的具體計(jì)算方法。

　　專門(mén)性問(wèn)題：損害與因果關(guān)系認(rèn)定

　　本文認(rèn)為，在損害和因果關(guān)系認(rèn)定方面，我國(guó)反傾銷實(shí)踐尚存在以下不足：（一）在某些案件中對(duì)影響國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)狀況的全部相關(guān)經(jīng)濟(jì)因素和指標(biāo)沒(méi)有進(jìn)行客觀的審查。

　　依據(jù)WTO對(duì)“美國(guó)對(duì)日本產(chǎn)熱軋鋼反傾銷”案（以下稱“美國(guó)熱軋鋼”案）的裁決意見(jiàn)，《反傾銷協(xié)定》第3.1條的客觀審查要求同樣適用于調(diào)查機(jī)關(guān)審查第3.4條所列的影響國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)狀況的所有相關(guān)經(jīng)濟(jì)因素，包括產(chǎn)量、銷售、產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)、市場(chǎng)份額、生產(chǎn)率、投資收益或產(chǎn)能利用率實(shí)際和潛在的影響；影響國(guó)內(nèi)價(jià)格的因素；傾銷幅度的大小；現(xiàn)金流、產(chǎn)品庫(kù)存、工資、增長(zhǎng)、就業(yè)、產(chǎn)業(yè)投資和籌資能力等十五項(xiàng)因素。我國(guó)的《反傾銷產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查規(guī)定》第7條也與《反傾銷協(xié)定》第3.4條的內(nèi)容基本一致。對(duì)影響國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)狀況的所有相關(guān)經(jīng)濟(jì)因素進(jìn)行客觀審查包括以下兩個(gè)具體的要求：

　　其一，在所有的反傾銷案件中，上述因素都應(yīng)強(qiáng)制性地得到審查，缺一不可，因?yàn)檫@些因素都被視為與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)狀況有關(guān)，一旦有所遺漏，必將影響調(diào)查機(jī)關(guān)作出客觀的結(jié)論。我國(guó)《反傾銷產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查規(guī)定》第7條在所列舉的因素前也使用了“應(yīng)該”這一強(qiáng)制性用詞，表明調(diào)查機(jī)關(guān)對(duì)所列因素的審查是強(qiáng)制性的。但是，在某些案件中，調(diào)查機(jī)關(guān)并沒(méi)有審查全部因素。例如，在“對(duì)原產(chǎn)于美國(guó)、韓國(guó)、日本和臺(tái)灣地區(qū)的進(jìn)口苯酚反傾銷調(diào)查”案中，調(diào)查機(jī)關(guān)在終裁中遺漏了“傾銷幅度的大小”這一因素；在“對(duì)原產(chǎn)于歐盟的進(jìn)口鄰苯二酚反傾銷調(diào)查”案中調(diào)查機(jī)關(guān)同樣遺漏了這一因素。但在其他一些反傾銷調(diào)查中調(diào)查機(jī)關(guān)卻考慮了這一因素，這反映出我們的反傾銷程序尚不夠統(tǒng)一、嚴(yán)謹(jǐn)。

　　其二，客觀審查要求還包括調(diào)查機(jī)關(guān)應(yīng)以中立、客觀的態(tài)度來(lái)評(píng)估這些因素，不得偏向反傾銷調(diào)查的任何一個(gè)當(dāng)事方。根據(jù)“美國(guó)熱軋鋼”案上訴機(jī)構(gòu)的觀點(diǎn)，在依據(jù)第3.4條評(píng)估相關(guān)經(jīng)濟(jì)因素時(shí)，調(diào)查機(jī)關(guān)應(yīng)以一種公正的和無(wú)偏私的方式調(diào)查國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的狀況以及傾銷進(jìn)口貨物對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的影響，不偏向調(diào)查中的任何一個(gè)或幾個(gè)當(dāng)事方的利益。同時(shí)，調(diào)查機(jī)關(guān)必須就這些因素的評(píng)估如何導(dǎo)致?lián)p害認(rèn)定作出有說(shuō)服力的解釋，而不是簡(jiǎn)單地列舉了事。尤其在某些經(jīng)濟(jì)因素和指標(biāo)表現(xiàn)良好、呈上升趨勢(shì)，而其他一些因素表現(xiàn)糟糕、呈下降趨勢(shì)或者沒(méi)有發(fā)生明顯變化的情況下，調(diào)查機(jī)關(guān)在作出損害認(rèn)定前更應(yīng)該進(jìn)行充分的分析與說(shuō)明，以確保作出客觀公正的結(jié)論。但我國(guó)調(diào)查機(jī)關(guān)在某些反傾銷調(diào)查案中的做法并沒(méi)有完全遵守這一要求。

　　例如，在“對(duì)原產(chǎn)于韓國(guó)、俄羅斯、烏克蘭和哈薩克斯坦的冷軋板卷反傾銷調(diào)查”案的終裁決定中，調(diào)查機(jī)關(guān)認(rèn)定中國(guó)大陸同類產(chǎn)品的產(chǎn)量和銷售量的增長(zhǎng)、市場(chǎng)份額、期末庫(kù)存量、設(shè)備利用率、稅前利潤(rùn)、投資收益率和就業(yè)人數(shù)等指標(biāo)表現(xiàn)糟糕或比較糟糕，但國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率、生產(chǎn)能力的增長(zhǎng)和人均年工資卻呈上升趨勢(shì)，同時(shí)籌措資金或投資能力沒(méi)有明顯變化。也就是說(shuō)，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)狀況并沒(méi)有呈“一邊倒”的趨勢(shì)，幾個(gè)因素之間尚存在相抵觸之處。于此情形，調(diào)查機(jī)關(guān)應(yīng)該進(jìn)行一定的分析和說(shuō)明，闡述幾個(gè)因素之間的關(guān)系以及對(duì)整個(gè)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)狀況的影響（例如幾個(gè)因素之間是否存在主次之分、重要性有所不同等），之后才能作出損害認(rèn)定。但是調(diào)查機(jī)關(guān)只是簡(jiǎn)單地認(rèn)定“上述事實(shí)和證據(jù)表明，原產(chǎn)于被訴國(guó)家和地區(qū)的進(jìn)口冷軋板卷已經(jīng)造成中國(guó)大陸冷軋板卷產(chǎn)業(yè)的實(shí)質(zhì)損害”。一位曾代理外國(guó)被訴企業(yè)參與反傾銷案件的中國(guó)律師也認(rèn)為，調(diào)查機(jī)關(guān)在評(píng)估損害事實(shí)時(shí)缺乏一個(gè)統(tǒng)一和客觀的標(biāo)準(zhǔn)，終裁決定往往只是簡(jiǎn)單列舉不同的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，而缺乏足夠的有說(shuō)服力的分析，特別是當(dāng)不同經(jīng)濟(jì)指標(biāo)之間存在沖突時(shí)。

　?。ǘ?duì)傾銷進(jìn)口產(chǎn)品之外同時(shí)損害國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的其他因素分析不足例如，在“對(duì)產(chǎn)自韓國(guó)、日本、美國(guó)和芬蘭的進(jìn)口銅版紙反傾銷”案中，被訴企業(yè)日本制紙株式會(huì)社就調(diào)查機(jī)關(guān)的初裁決定評(píng)論道，本案申請(qǐng)人之一、具有中國(guó)目前最大產(chǎn)能的金東紙業(yè)于2001年開(kāi)始銷售銅版紙的第二個(gè)品牌“東帆”（以前僅有“太空梭”一個(gè)品牌），為擴(kuò)大市場(chǎng)份額、提高開(kāi)工率，該公司將“東帆”作為低價(jià)銅版紙，每噸報(bào)價(jià)低于“太空梭”牌銅版紙200元。顯然，申請(qǐng)人企業(yè)的定價(jià)政策自己壓低了中國(guó)國(guó)內(nèi)銅版紙的價(jià)格。根據(jù)WTO《反傾銷協(xié)定》和中國(guó)《反傾銷條例》的規(guī)定，對(duì)于任何已知的非傾銷因素給國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的損害，都不能歸咎于被調(diào)查產(chǎn)品。因此，被訴企業(yè)請(qǐng)求調(diào)查機(jī)關(guān)確認(rèn)，不能將金東紙業(yè)定價(jià)政策對(duì)中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)造成的損害歸咎于本案被調(diào)查產(chǎn)品的進(jìn)口。但是，調(diào)查機(jī)關(guān)在終裁決定中并沒(méi)有就此作出評(píng)論，也沒(méi)有就被訴方所提到的非傾銷因素進(jìn)行審查。這一方面有違反傾銷調(diào)查的正當(dāng)程序要求，沒(méi)有積極考慮被訴企業(yè)的申辯，另一方面也難以保障我國(guó)反傾銷裁定的客觀性與公正性。

　　對(duì)我國(guó)反傾銷實(shí)踐的完善建議（一）目前WTO反傾銷制度以及各國(guó)反傾銷實(shí)踐的一個(gè)重要發(fā)展方向就是提高反傾銷程序的透明度和信息披露程度，通過(guò)透明度要求來(lái)給利害關(guān)系方提供了解信息并據(jù)此提出申辯的機(jī)會(huì)，從而規(guī)范反傾銷措施的采用。我們今后應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)、改善這方面的工作，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、政府公報(bào)等方式詳盡地披露反傾銷程序中的非機(jī)密信息，同時(shí)在信息披露中闡明具體的認(rèn)定或計(jì)算方法，提高透明度，從而真正給被訴企業(yè)提供抗辯、維護(hù)自己合法權(quán)益的機(jī)會(huì)，使反傾銷程序也更加符合當(dāng)代法治社會(huì)的要求。另外，本文建議我國(guó)調(diào)查機(jī)關(guān)借鑒美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，公開(kāi)發(fā)布一個(gè)有關(guān)反傾銷調(diào)查、裁定和復(fù)審程序的手冊(cè)（manual），闡明整個(gè)反傾銷程序的具體步驟和認(rèn)定方法。

　　（二）損害及因果關(guān)系認(rèn)定是反傾銷調(diào)查中的一個(gè)關(guān)鍵步驟，這一步驟所存在的不足必將導(dǎo)致最終裁定的合法性與正當(dāng)性遭到嚴(yán)重的質(zhì)疑。因此，當(dāng)務(wù)之急是調(diào)查機(jī)關(guān)應(yīng)對(duì)反傾銷裁定中的損害及因果關(guān)系分析積極地進(jìn)行完善，關(guān)鍵之處是要嚴(yán)格履行WTO《反傾銷協(xié)定》所規(guī)定的客觀審查要求，在每一案件中都應(yīng)強(qiáng)制性地審查《反傾銷協(xié)定》第3.4條所列舉的全部15項(xiàng)因素，特別是當(dāng)該15項(xiàng)因素之間存在一定的沖突時(shí)應(yīng)進(jìn)行詳盡和有說(shuō)服力的分析，同時(shí)重視對(duì)傾銷進(jìn)口產(chǎn)品之外的其他因素的審查與評(píng)估，并建立一套嚴(yán)格、科學(xué)和穩(wěn)定的評(píng)估指標(biāo)體系，確保損害及因果關(guān)系認(rèn)定方法的統(tǒng)一性。

　　注：①G/ADP/8，p.3.②《烏克蘭扎波羅日鋼鐵股份有限公司關(guān)于冷軋板卷反傾銷調(diào)查初裁的意見(jiàn)書(shū)》，2003年7月28日，第1頁(yè)。筆者摘自反傾銷調(diào)查公開(kāi)信息查閱室提供的相關(guān)資料。

　?、邸度毡局萍堉晔綍?huì)社關(guān)于銅版紙反傾銷案初步裁決的書(shū)面評(píng)論》，2002年12月13日，第6頁(yè)。

　　5《羅地亞有機(jī)化工股份有限公司就外經(jīng)貿(mào)部2002年第43號(hào)公告作出的傾銷初裁決定以及外經(jīng)貿(mào)部初裁披露文件的書(shū)面評(píng)論》，2002年11月22日，第11頁(yè)。

　?。ㄗ髡邉⒂隆∠担赫憬?cái)經(jīng)學(xué)院法學(xué)院副教授）

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